做好企业合规管理的核心因素

做好企业合规管理的核心因素

作者：金尚舆律师

     1.管理者的认同。不论是企业管理者自身理念，亦或是仅仅迫于来自监管部门的压力，是否认同并且重视企业合规的价值至关重要，关乎到企业能否成功的执行、实施合规制度。

2.有效管理风险。企业的风险分散于各个不同的方面与不同的时间段，轻重缓急也各不相同。故，应对企业面临的各种风险进行分析，并且有效的管理和分散风险，并将合规集中在重大风险点上。

3.合规文化建立。管理者的认同并不代表整个企业，乃至普通员工都认同。企业应当建立有效的沟通学习体制，让员工清楚明白的理解和遵守合规的要求，形成企业文化，将合规真正烙进员工内心。

4.合规职能部门的建立。执行合规制度、发现违规行为，需要有专门的职能部门或者负责人，准确做好合规记录。合规的要求及制度应当以正式的书面形式进行明确，记录合规的工作流程。处理违规事件时也应当遵照制度和流程进行，并且做好书面记录。