建立合规管理体系的基本步骤

建立合规管理体系的基本步骤

作者：金尚舆律师

一、充分了解企业状况

建立有效的合规管理体系需对企业有一个全面的了解，包括经营的范围、业务的特点、业务开展的方式、监管的部门、发展方针、决策的程序等等。了解和发现可能面临或已经发生合规风险的问题。

二、确定合规义务

确定应当符合的合规规范。合规义务包括合规要求和合规承诺。合规要求即强制性的要求，包括但不限于法律、法规、政策要求、法院生效文书等。合规承诺则是自愿性的，企业根据自身的战略规划或是市场特点等自愿遵守的规则。比如为吸引客户做出的承诺保证，或是加入某些行业协会而自愿遵守的协会规定等。

三、识别合规风险

在确定合规义务后，应对可能发生的合规风险进行识别、分析。这是整个合规管理体系最重要的环节，应充分分析可能产生不合规行为的原因、预测结果并评估风险程度。

四、制定合规制度

企业应从实际需求出发，制定切实可行的符合企业文化、战略目标及合规义务的制度，并就违规行为的问责、处理等进行规定及明确。

五、执行及改进

    制定合规制度后，应进行有效的执行，确保对合规风险进行控制。在执行过程中，根据运行效果并结合企业自身需求，不断对合规管理体系进行改进更新，尽最大努力防止各种不合规的行为发生。